CRIMINAL COMPLIANCE

Você sabe o que é criminal compliance ?

 
O objetivo do  criminal compliance  é implementar diretrizes gerais dentro de empresas, a fim de coibir condutas danosas de colaboradores e gestores que violam leis e trazem prejuízos para a instituição.

Nesse sentido, as técnicas de compliance abrangem as práticas preventivas de controle, análise financeira e tributária, treinamento de pessoas e monitoramento de operações.

O criminal compliance utiliza uma abordagem preventiva, ou seja, o foco está em identificar potenciais brechas de segurança e comportamentos suspeitos que podem dar ensejo ao cometimento de crimes.

Apesar de já ser utilizado em muitos países, o criminal compliance acabou ganhando mais força e destaque no meio corporativo após a edição e publicação da Lei Anticorrupção (Lei n. 12.846/2013). A partir de então muitas empresas passaram a dar mais importância para a adequação das suas operações conforme determina a lei.

Atualmente as organizações, especialmente as instituições financeiras e empresas que mexem com dinheiro público, têm o dever de colaborar com o curso das investigações de crimes como lavagem de dinheiro e evasão de divisas, além de outras medidas de prevenção à práticas de corrupção.
 
Apesar de o criminal compliance estar ligado ao combate de crimes que envolvem corrupção e lavagem de dinheiro, o seu objetivo vai muito além. Ele também aborda questões rotineiras inerentes às atividades das empresas que podem resultar em responsabilização por danos ao meio ambiente, assédio sexual, crimes cibernéticos, crimes contra a honra, e muitos outros.

Você já implementou o sistema de compliance na sua empresa? Pense nisso.